ru
en
ua

Санкции: лес рубят — щепки летят

Санкции: лес рубят — щепки летят

Почему нечеткий механизм с наложением ограничений может стать средством манипуляции с коррупционной составляющей.

Приходилось ли вам когда-то попадать под экономические санкции? Если нет, считайте, вам крупно повезло. Несоизмеримо больше, чем в свое время моим клиентам.

Представьте. В один момент — на основе фактически умозрительного предположения — были заблокированы активы их предприятия, ограничены торговые операции, остановлено выполнение экономических и финансовых обязательств. Аннулированы лицензии и другие разрешения.

Между тем, фирма успешно проработала более десяти лет, имела вес в стране и репутацию лидера рынка платежей. Но все это уже не имело никакого значения, когда честное имя компании было уничтожено в один щелчок — без суда и следствия. Шансы на положительное решение нашего иска оказались равны нулю. Никто не пошел бы против решения президента. И ничего нельзя было изменить.

Мы получили из Администрации Президента и СНБО отписки «согласно действующего законодательства». А высокопрофессиональный коллектив, который собирался и учился годами, конкуренты с удовольствием разобрали в течение недели.

Бывают ли такие ситуации за рубежом? Не исключаю, что да. Но там есть справедливое правосудие, которого нет у нас. В Украине совсем другая правовая реальность.

Попадание в список

Тема формирования «санкционных списков» в Украине не теряет остроты. Закон Украины «О санкциях» регламентирует этот процесс, определяет их виды, основания, принципы, механизм применения и отмены. При этом к каждому из этапов этого процесса по-прежнему остается ряд принципиальных вопросов.

Процесс формирования списка в значительной мере закрыт для суда общественности. Перечень органов, предоставляющих СНБО предложения по внесению изменений в санкционные списки, предусмотрен законом. Ими являются Президент Украины, Кабмин, НБУ и СБУ.

Тем временем, в законодательном поле абсолютно отсутствует механизм формирования списка. Вместо него — самые общие характеристики. Скажем, граждане Украины, которые могут попасть под санкции, должны создавать реальные и / или потенциальные угрозы для национальных интересов, национальной безопасности, суверенитета и территориальной целостности Украины. Для уровня Закона такие формулировки вполне оправданы. Но учитывая отсутствие других правовых предпосылок процесса, в перечень может попасть любой человек, который «на глаз» кому-то покажется потенциальной угрозой для государства.

Нечеткость механизма легко превращается в средство манипуляции с коррупционной составляющей. На кон фактически будет поставлена деятельность того или иного бизнеса и людей. По этой причине недоразумения должны быть исключены или максимально сведены к минимуму.

С одной стороны, предварительные списки (до их опубликования) действительно должны быть тайными. Однако сам порядок и методологию их формирования нужно регламентировать четко.

Согласно действующему законодательству, санкции не являются наказанием, а только специальными экономическими и другими ограничительными мерами. В случае применения фактически происходит ограничение прав и особенно, когда это касается граждан Украины или юридических лиц-резидентов, такое включение в списки должно быть предварительно тщательно проверено.

По моему мнению профессионального юриста, такой принципиальный вывод должен основываться исключительно на решении суда.

Наложение ограничений

Имплементации решений относительно санкций следует начинать с официального и своевременного опубликования санкционных списков. О чем идет речь?

Решение СНБО о наложении ограничений вводится в действие указом президента. Проследим юридическую цепочку дальше. Решение Совета является приложением (неотъемлемой частью документа) к указу главы государства, а санкционные списки — приложением к решению СНБО.

Таким образом, все документы являются приложениями к приложениям к приложениям, и должны быть опубликованы в официальных источниках. Но оглашается и печатается лишь указ, который вводит в действие то или иное решение СНБО. Далее — многоточие.

Списки подаются на сайте СНБО, но для официального подтверждения присутствия / отсутствия субъекта в списке необходимо делать отдельный запрос. Решение СНБО о состоянии их выполнения предусматривает возложение на правительство обязанностей по ним. Однако фактически их выполняет еще ряд субъектов. В случае блокировки активов — это НБУ и вся банковская сеть. В случае аннулирования или приостановления лицензий и других разрешений — органы, издавшие эти документы. Любимая «изюминка» — другие санкции, соответствующие принципам их применения, установленным этим законом. Например, блокировка сайтов фактически ложится на интернет-провайдеров.

Под каждый из видов санкций должна быть разработана отдельная методология имплементации с четким перечнем ответственных субъектов. Положительным примером имплементации сегодня можно считать разве что создание СНБО по просьбе нотариусов ресурса «Перечень физических и юридических лиц, в отношении которых применены ограничительные меры (санкции)».

Соблюдение объективности

Логично обратиться к мировому опыту формирования санкционных списков. Так, в частности, в ЕС санкции применяются по решению Совета Европы, принятого на основании предложения Генерального директората по финансовой стабильности, финансовым услугам и рынкам капитала. Для этого должны быть изложены основания для применения, а к ним предоставлен список лиц, в отношении которых могут применить ущемления. То есть причины внесения лица в ограничительный перечень должны быть указаны непосредственно.

В ООН санкционные списки формируются на основании предложения государств-членов. Соответственно оно нарабатывается в ситуации, когда есть в наличии доказательства. Тогда подсанкционное лицо подпадает под определенные критерии для внесения в список (listing criteria). Они перечислены в известном решении Совета безопасности ООН.

В сухом остатке. Речь идет не об определении санкций как о положительном или отрицательном механизме. Никоим образом. Это — действенный инструмент в борьбе с теми, кто нарушает или способствует несоблюдению суверенитета нашего государства. Но, как и любое другое ограничительное орудие, оно должно быть тщательно упорядочено, прописано и прозрачно.

Иначе так и будет выходить в дальнейшем: «лес рубят — щепки летят». Но никогда не стоит забывать, что люди — не щепки.

 

Специально для НВ Бизнес

 

Поделитесь в соцсетях